TRATADO SOBRE COMPLIANCE PENAL

Índice
Abreviaturas y Siglas 15
Persona jurídica, responsabilidad criminal, modelo de cumplimiento y proceso penal: una presentación 17
A) INTRODUCCIÓN
Introducción: La responsabilidad penal de las personas jurídicas y el control de su actividad: Estructura jurídica general en el Derecho Procesal Penal español y cultura de cumplimiento (Compliance Programs) 25
Juan-Luis Gómez Colomer
B) DERECHO PENAL SUSTANTIVO
Penas para las personas jurídicas en el Código Penal español 67
José Luis de la Cuesta Arzamendi
La responsabilidad penal de las personas jurídicas: Un análisis dogmático 101
Miguel Díaz y García Conlledo
Doctrina de la Fiscalía General del Estado sobre Compliance: Discordancias con la Jurisprudencia 125
Manuel-Jesús Dolz Lago
Los compliance programs y la atenuación de la responsabilidad penal 157
Patricia Faraldo Cabana
El control de la responsabilidad penal de la persona jurídica a través de los modelos de cumplimiento: Las condiciones legales establecidas en el art. 31 bis 2 y ss. CP 181
Javier G. Fernández Teruelo
El compliance penal tributario 211
Juan Carlos Ferré Olivé
Acción, tipicidad y culpabilidad penal de la persona jurídica en tiempos del compliance: Una propuesta interpretativa 243
Alfonso Galán Muñoz
Responsabilidad penal y compliance en los grupos de empresas 277
Ramón García Albero
Cultura de cumplimiento de la legalidad y su plasmación en los estándares nacionales e internacionales de Compliance 299
Carlos Gómez-Jara Díez
Condiciones y requisitos para la eficacia eximente o atenuante de los programas de prevención de delitos 317
José L. González Cussac
El oficial de cumplimiento: Su responsabilidad penal 347
Alfredo Liñán Lafuente
De la ética pública al public compliance: Sobre la prevención de la corrupción en las administraciones públicas 379
Adán Nieto Martín
Beatriz García Moreno
Blanqueo, responsabilidad de las personas jurídicas y programas de cumplimiento 409
Caty Vidales Rodríguez
C) DERECHO PROCESAL PENAL
El derecho al silencio, a no declarar contra uno mismo y a no confesarse culpable de la persona jurídica y el régimen de compliance 439
Coral Arangüena Fanego
La infracción del derecho al honor por los medios de comunicación. La responsabilidad penal de los directivos y los derechos de los periodistas como límite a su exigencia 473
José María Asencio Mellado
El régimen jurídico-procesal del whistleblower. La influencia del Derecho europeo 503
Lorena Bachmaier Winter
Antonio Martínez Santos
El principio de oportunidad y la responsabilidad penal de las personas jurídicas: el papel de los programas de cumplimiento normativo (Compliance Programs) 551
Julio Banacloche Palao
Los principios probatorios y el compliance 583
Raquel Castillejo Manzanares
Derechos fundamentales y valor probatorio en el proceso penal de las evidencias obtenidas en investigaciones internas en un sistema de compliance 609
Ignacio Colomer Hernández
Responsabilidad penal de la empresa y Derecho concursal 653
Faustino Cordón Moreno
Compliance en la doctrina de la Sala Segunda del Tribunal Supremo: Presente y perspectivas 675
Antonio del Moral García
Medidas cautelares y responsabilidad penal de las personas jurídicas 705
José Francisco Etxeberría Guridi
Eneko Etxeberría Bereziartua
La ausencia de la persona jurídica en el proceso penal 741
Ignacio Flores Prada
Ana Sánchez Rubio
Responsabilidad penal de la persona jurídica y ne bis in ídem 805
Olga Fuentes Soriano
Inviolabilidad del domicilio, registros en dependencias de las personas jurídicas y programas de cumplimiento 837
Fernando Gascón Inchausti
La prueba sobre la infracción de los deberes de supervisión, vigilancia y control. Especial consideración de los programas de cumplimiento penal 861
Mª Isabel González Cano
El derecho fundamental a la libertad de empresa y compliance penal 895
Piedad González Granda
Normas de la Unión Europea sobre responsabilidad (penal o administrativa) de las personas jurídicas y sobre compliance: Su adaptación en España 939
Mar Jimeno Bulnes
Competencia y conexión en los procesos penales con persona jurídica investigada: Su repercusión en caso de compliance 975
José Martín Pastor
El derecho de defensa de las personas jurídicas 1009
Víctor Moreno Catena
Aplicación y control procesal de los modelos de organización y funcionamiento 1039
Julio Muerza Esparza
Carga de la prueba y sistemas de gestión de compliance 1061
Julio Pérez Gil
Presunción de inocencia y compliance 1091
Esther Pillado González
Prohibiciones probatorias en la investigación de delitos cometidos por personas jurídicas 1121
Andrea Planchadell Gargallo
Programas de cumplimiento penal para la prevención del delito corporativo y decomiso de bienes y ganancias provenientes del mismo o de actividad delictiva previa propia o ajena a la persona jurídica 1165
Gregorio Serrano Hoyo
El interrogatorio de la persona jurídica y la admisión de hechos objeto de compliance 1203
Mercedes Serrano Masip
D) DERECHO COMPARADO
La incorporación de los programas de cumplimiento (“criminal compliance”) en la realidad jurídico-penal latino-americana 1231
Paulo César Busato
Gustavo Britta Scandelari
La responsabilidad de las personas jurídicas en el Perú y los criminal compliance programs como atenuantes y eximentes de la responsabilidad de la persona jurídica 1259
Dino Carlos Caro Coria
Relatório Brasieliro. Questionário Internacional Compliance 1311
Fauzi Hassan Choukr
Alexis de Couto Brito
La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el nuevo Código Penal hondureño: Alcance y desafíos de implementación 1347
Rigoberto Cuéllar Cruz
Compliance y la persona jurídica en el Derecho Penal argentino 1371
Edgardo Donna
La responsabilidad penal de las personas jurídicas y el rol del corporate compliance en el ordenamiento francés. Un interesante ejemplo de lucha contra la corrupción 1403
Iñaki Esparza Leibar
La responsabilidad penal de las personas jurídicas en Inglaterra: Consideraciones sustantivas y procesales sobre el papel del criminal compliance 1429
Christa M. Madrid Boquín
Criminal Compliance en México 1477
Miguel Ontiveros Alonso
Compliance y responsabilidad penal de entes colectivos en los EE.UU. 1501
Íñigo Ortiz de Urbina Gimeno
Luis Chiesa
La responsabilità “amministrativa dipendente da reato” degli enti nel sistema italiano 1543
Silvia Renzetti

Internal Investigations als Compliance-Aufgabe und Pflicht der Organe deutscher Kapitalgesellschaften 1579
Markus Rübenstahl
Tamina Preuss
Compliance y responsabilidad de las personas jurídicas en el Derecho Colombiano 1615
Fernando Velásquez Velásquez
Renato Vargas Lozano
E) MODELOS DE GESTIÓN Y CUMPLIMIENTO
Modelos de organización y gestión de cumplimiento normativo y de prevención de delitos: De la teoría a la práctica 1657
Beatriz Larriba Hinojar
Juan Carlos Navarro Valencia
Índice bibliográfico general 1677

Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y Modelos de Organización y Gestión. El término inglés Compliance significa literalmente «cumplimiento». Sin embargo, conceptualmente se refiere más bien a los modelos de organización y cumplimiento (terminología italiana), o de organización y gestión (terminología española), que las empresas más importantes económicamente ?así como otras personas jurídicas? deben autorizar e implementar para autorregularse y fijar los límites a partir de los cuales se puede considerar una actuación de esa empresa como delictiva. Es, por tanto, una institución de control. Su importancia radica en que, si la empresa logra probar en un proceso penal en el que es investigada, que cumplió con las normas de su propia autorregulación, quedará libre de toda culpa y por tanto exenta de responsabilidad criminal, mientras que, si no lo logra probar, será condenada, bien íntegramente, bien, por manifestaciones de un derecho premial específico, con atenuantes. Como ello no sólo sucede en España, y como además tiene una vertiente constitucional, una vertiente penal sustantiva y una vertiente procesal penal, el estudio interdisciplinar y comparado es absolutamente necesario...