Parte Primera
LA PROTECCIÓN PENAL DEL TRABAJO:
CONSIDERACIONES GENERALES
I. EL MARCO CONSTITUCIONAL...................................................................................... 23
II. CONCEPTO Y CONTENIDO DEL DERECHO PENAL DEL TRABAJO........................ 28
III. CONCEPTO JURÍDICO-PENAL DE TRABAJADOR Y DE EMPRESARIO..................... 31
Parte Segunda
LOS DELITOS CONTRA LOS DERECHOS
DE LOS TRABAJADORES
Capítulo 1
ALGUNAS CUESTIONES PREVIAS
I. EVOLUCIÓN LEGISLATIVA DE LOS DELITOS CONTRA LOS DERECHOS DE
LOS TRABAJADORES........................................................................................................ 39
II. EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO EN EL TÍTULO XV DEL LIBRO II DEL CÓDIGO
PENAL.......................................................................................................................... 49
III. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: EL ARTÍCULO
318 DEL CÓDIGO PENAL................................................................................................. 57
1. Del societas delinquere non potest a los Compliance Programs............................................ 57
2. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el ámbito de los delitos
contra los derechos de los trabajadores....................................................................... 60
2.1. Actuación en nombre de una persona jurídica. Delimitación entre los artículos
318 y 31 del Código penal.......................................................................... 64
2.2. Comisión por omisión de los hechos de otro. Delimitación entre los artículos
318 y 11 del Código penal.............................................................................. 73
2.3. El último inciso del artículo 318 del Código penal. Su relación con el artículo
129 del Código penal................................................................................... 75
IV. DUALIDAD SANCIONADORA ADMINISTRATIVA Y PENAL EN EL ÁMBITO DE
LA PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS DE LOS TRABAJADORES............................. 77
1. La distinción entre ilícito penal e ilícito administrativo............................................. 78
2. Prohibición de bis in idem o principio de no concurrencia de sanciones.................. 92
3. El procedimiento administrativo sancionador y la intervención de la jurisdicción penal...108
Capítulo 2
IMPOSICIÓN DE CONDICIONES DE TRABAJO O DE SEGURIDAD SOCIAL
ILEGALES, CONTRATACIÓN DE PLURALIDAD DE TRABAJADORES
SIN ALTA EN LA SEGURIDAD SOCIAL O SIN PERMISO DE TRABAJO Y
MANTENIMIENTO DE DICHAS CONDICIONES
I. EL DELITO DE IMPOSICIÓN DE CONDICIONES DE TRABAJO O DE SEGURIDAD
SOCIAL ILEGALES MEDIANTE ENGAÑO O ABUSO DE SITUACIÓN DE
NECESIDAD: EL ARTÍCULO 311.1................................................................................... 123
1. El bien jurídico protegido............................................................................................ 125
2. Los sujetos activo y pasivo............................................................................................. 128
2.1. El sujeto activo...................................................................................................... 128
2.2. El sujeto pasivo..................................................................................................... 130
3. La conducta típica......................................................................................................... 135
3.1. El verbo imponer.............................................................................................. 135
3.2. Los términos perjudiquen, supriman o restrinjan.......................................... 139
3.3. Condiciones laborales o de Seguridad Social..................................................... 140
3.4. Las fuentes: disposiciones legales, convenios colectivos o contrato individual... 143
3.5. Los medios comisivos: el engaño y el abuso de situación de necesidad........... 150
3.5.1. El engaño.................................................................................................. 153
3.5.2. El abuso de situación de necesidad......................................................... 156
4. El tipo subjetivo............................................................................................................. 166
5. Consumación................................................................................................................. 172
6. El consentimiento del trabajador................................................................................. 177
7. Concursos...................................................................................................................... 183
II. EL DELITO DE CONTRATACIÓN DE PLURALIDAD DE TRABAJADORES SIN
ALTA EN LA SEGURIDAD SOCIAL O SIN PERMISO DE TRABAJO: EL ARTÍCULO
311.2.................................................................................................................................... 190
1. El bien jurídico protegido............................................................................................ 193
2. Los sujetos activo y pasivo............................................................................................. 196
2.1. El sujeto activo...................................................................................................... 196
2.2. El sujeto pasivo..................................................................................................... 197
3. La conducta típica......................................................................................................... 197
4. El tipo subjetivo............................................................................................................. 206
5. Consumación................................................................................................................. 208
6. Concursos...................................................................................................................... 209
III. EL DELITO DE MANTENIMIENTO DE LAS CONDICIONES ILEGALES IMPUESTAS
POR OTRO: EL ARTÍCULO 311.3............................................................................ 210
1. Conducta omisiva.......................................................................................................... 211
2. El elemento cognoscitivo.............................................................................................. 212
3. Consumación y penalidad............................................................................................ 214
IV. LA UTILIZACIÓN DE VIOLENCIA O INTIMIDACIÓN: EL ARTÍCULO 311.4........... 214
1. ¿Tipo agravado o tipo autónomo?............................................................................... 215
2. Los conceptos de violencia e intimidación........................................................... 218
3. Concursos...................................................................................................................... 219
Capítulo 3
CONTRATACIÓN IRREGULAR DE CIUDADANOS
EXTRANJEROS O MENORES
I. LA RESPUESTA DESDE EL DERECHO ADMINISTRATIVO......................................... 224
II. EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO.................................................................................... 226
III. LOS SUJETOS ACTIVO Y PASIVO.................................................................................... 227
IV. LA CONDUCTA TÍPICA.................................................................................................... 228
1. Emplear o dar ocupación............................................................................................. 229
2. El permiso de trabajo.................................................................................................... 229
3. La primera modalidad delictiva: contratación de ciudadanos extranjeros sin permiso
de trabajo de forma reiterada.......................................................................... 231
4. La segunda modalidad delictiva: contratación de menores de edad sin permiso
de trabajo....................................................................................................................... 234
V. EL TIPO SUBJETIVO......................................................................................................... 236
VI. CONCURSOS......................................................................................................................
Capítulo 4
EL DELITO DE TRÁFICO ILEGAL
DE MANO DE OBRA
I. EL DELITO DE TRÁFICO ILEGAL DE MANO DE OBRA.............................................. 239
1. El bien jurídico protegido............................................................................................ 240
2. Los sujetos activo y pasivo............................................................................................. 242
2.1. El sujeto activo...................................................................................................... 242
2.2. El sujeto pasivo..................................................................................................... 243
3. La conducta típica......................................................................................................... 244
3.1. La expresión trafiquen de manera ilegal con la mano de obra..................... 244
3.2. Las modalidades de la conducta típica............................................................... 246
3.2.1. La colocación de trabajadores al margen de los mecanismos legales... 247
3.2.2. La cesión ilegal de mano de obra............................................................ 249
4. El tipo subjetivo............................................................................................................. 251
5. Consumación................................................................................................................. 253
6. Concursos...................................................................................................................... 254
II. EL DELITO DE RECLUTA O DE DETERMINACIÓN AL ABANDONO DEL PUESTO
DE TRABAJO................................................................................................................ 255
1. El bien jurídico protegido............................................................................................ 255
2. Los sujetos activo y pasivo............................................................................................. 255
2.1. El sujeto activo...................................................................................................... 255
2.2. El sujeto pasivo..................................................................................................... 256
3. La conducta típica......................................................................................................... 257
4. El tipo subjetivo............................................................................................................. 262
5. Consumación................................................................................................................. 262
6. Concursos...................................................................................................................... 263
12 Índice
III. EL DELITO DE EMPLEAR A SÚBDITOS EXTRANJEROS SIN PERMISO DE TRABAJO
EN CONDICIONES PERJUDICIALES.................................................................... 265
1. El bien jurídico protegido............................................................................................ 266
2. Los sujetos activo y pasivo............................................................................................. 268
2.1. El sujeto activo...................................................................................................... 268
2.2. El sujeto pasivo..................................................................................................... 270
3. La conducta típica......................................................................................................... 279
3.1. Diferencias entre el artículo 311.1 y 2 con el artículo 312.2 in fine.................. 286
3.2. Alcance de la restricción o limitación de los derechos reconocidos al trabajador
extranjero.................................................................................................... 294
4. El tipo subjetivo............................................................................................................. 300
5. Consumación................................................................................................................. 301
6. Concursos...................................................................................................................... 302
Capítulo 5
EMIGRACIÓN FRAUDULENTA
I. EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO.................................................................................... 313
II. LOS SUJETOS ACTIVO Y PASIVO.................................................................................... 314
III. LA CONDUCTA TÍPICA.................................................................................................... 315
IV. EL TIPO SUBJETIVO......................................................................................................... 319
V. CONSUMACIÓN................................................................................................................. 319
VI. CONCURSOS...................................................................................................................... 321
Capítulo 6
DISCRIMINACIÓN LABORAL
I. EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO.................................................................................... 333
II. LOS SUJETOS ACTIVO Y PASIVO.................................................................................... 336
1. El sujeto activo............................................................................................................... 336
2. El sujeto pasivo.............................................................................................................. 338
III. LA CONDUCTA TÍPICA.................................................................................................... 338
1. Grave discriminación en el empleo público o privado............................................... 339
1.1. Concepto y clases de discriminación.................................................................. 339
1.2. Grave discriminación........................................................................................ 342
1.3. Discriminación en el empleo........................................................................... 344
2. Las causas de discriminación........................................................................................ 346
2.1. Las causas ideológicas: ideología, religión o creencias...................................... 350
2.2. Las causas relacionadas con el origen: etnia, raza o nación.............................. 351
2.3. Las causas relacionadas con el sexo y la orientación sexual.............................. 354
2.4. Las causas relacionadas con la situación familiar............................................... 355
2.5. Las causas relacionadas con la enfermedad o discapacidad............................. 356
2.6. Las causas relacionadas con la representación legal o sindical de los trabajadores..................................................................................................................
2.7. Las causas relacionadas con el parentesco con otros trabajadores de la empresa. 360
2.8. Las causas relacionadas por el uso de alguna de las lenguas oficiales dentro
del Estado español............................................................................................... 361
3. Requerimiento o sanción administrativa..................................................................... 361
IV. EL TIPO SUBJETIVO......................................................................................................... 371
V. CONSUMACIÓN................................................................................................................. 372
VI. CONCURSOS...................................................................................................................... 373
Capítulo 7
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SINDICAL
Y EL DERECHO DE HUELGA
I. IMPEDIR O LIMITAR EL EJERCICIO DE LA LIBERTAD SINDICAL O DEL DERECHO
DE HUELGA MEDIANTE ENGAÑO O ABUSO DE SITUACIÓN DE NECESIDAD........... 384
1. El bien jurídico protegido............................................................................................ 384
2. Los sujetos activo y pasivo............................................................................................. 390
2.1. El sujeto activo...................................................................................................... 390
2.2. El sujeto pasivo..................................................................................................... 392
3. La conducta típica......................................................................................................... 394
3.1. Los verbos impedir o limitar......................................................................... 394
3.2. El engaño o el abuso de situación de necesidad................................................ 397
3.3. Libertad sindical y derecho de huelga................................................................ 407
3.3.1. Libertad sindical....................................................................................... 407
3.3.2. Derecho de huelga................................................................................... 411
4. El tipo subjetivo............................................................................................................. 418
5. Consumación................................................................................................................. 418
6. Concursos...................................................................................................................... 419
II. IMPEDIR O LIMITAR EL EJERCICIO DE LA LIBERTAD SINDICAL O DEL DERECHO
DE HUELGA MEDIANTE COACCIONES.............................................................. 421
III. COACCIÓN A LA HUELGA.............................................................................................. 424
1. El bien jurídico protegido............................................................................................ 431
2. Los sujetos activo y pasivo............................................................................................. 433
2.1. El sujeto activo...................................................................................................... 433
2.2. El sujeto pasivo..................................................................................................... 437
3. La conducta típica......................................................................................................... 438
4. El tipo subjetivo............................................................................................................. 444
5. Consumación................................................................................................................. 445
6. Concursos...................................................................................................................... 446
7. El apartado 3 del artículo 315 como precepto inconstitucional ............................... 448
Capítulo 8
DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD
Y LA SALUD EN EL TRABAJO
I. EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO.................................................................................... 459
14 Índice
II. LOS SUJETOS ACTIVO Y PASIVO.................................................................................... 466
1. El sujeto activo............................................................................................................... 466
1.1. El empresario....................................................................................................... 468
1.2. Los encargados.................................................................................................. 473
1.3. Concurrencia de varias empresas........................................................................ 477
1.4. Los Servicios de Prevención de la empresa. El técnico en prevención de
riesgos laborales................................................................................................... 481
1.5. En especial en el ámbito de la construcción...................................................... 487
2. El sujeto pasivo.............................................................................................................. 492
III. LA CONDUCTA TÍPICA.................................................................................................... 495
1. Infracción de las normas de prevención de riesgos laborales.................................... 500
2. No facilitar los medios necesarios................................................................................ 505
2.1. Comportamientos omisivos y activos................................................................... 505
2.2. La expresión no facilitar................................................................................... 511
2.3. El concepto de medios...................................................................................... 512
2.3.1. Interpretación del término medios...................................................... 512
2.3.2. El deber de vigilancia como medio...................................................... 518
2.3.3. Medios necesarios.................................................................................. 519
3. Peligro grave para la vida, salud o integridad física de los trabajadores................... 521
3.1. Delito de peligro concreto................................................................................... 522
3.2. Peligro grave......................................................................................................... 525
IV. EL TIPO SUBJETIVO......................................................................................................... 529
1. Incriminación de las conductas dolosas...................................................................... 529
2. Incriminación de las conductas imprudentes............................................................. 535
3. Distinción entre comisión dolosa y comisión imprudente......................................... 538
4. Autopuesta en peligro del trabajador y responsabilidad penal del empresario.............. 545
V. CONSUMACIÓN................................................................................................................. 553
VI. CONCURSOS...................................................................................................................... 5
Parte Tercera
LOS DELITOS,CONTRA LA SEGURIDAD SOCIAL
Capítulo 1
ALGUNAS CUESTIONES PREVIAS
I. EVOLUCIÓN LEGISLATIVA DE LOS DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD SOCIAL.. 565
II. EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO EN LOS DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD
SOCIAL............................................................................................................................... 574
III. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: EL ARTÍCULO
310 BIS DEL CÓDIGO PENAL.......................................................................................... 578
IV. DUALIDAD SANCIONADORA ADMINISTRATIVA Y PENAL EN EL ÁMBITO DE
LA PROTECCIÓN DE LA SEGURIDAD SOCIAL............................................................ 589
Índice 15
V. SUSPENSIÓN DE LA EJECUCIÓN DE LA PENA DE PRISIÓN..................................... 600
1. Concesión de la suspensión.......................................................................................... 603
2. Revocación de la suspensión........................................................................................ 604
3. Insuficiencia de los bienes del penado........................................................................ 604
Capítulo 2
EL DELITO DE FRAUDE DE COTIZACIONES
A LA SEGURIDAD SOCIAL
I. EL TIPO BÁSICO................................................................................................................ 609
1. El bien jurídico protegido............................................................................................ 613
2. Los sujetos activo y pasivo............................................................................................. 618
2.1. El sujeto activo...................................................................................................... 618
2.2. El sujeto pasivo..................................................................................................... 623
3. La conducta típica......................................................................................................... 624
3.1. El verbo defraudar............................................................................................ 624
3.2. Conducta activa u omisiva................................................................................... 634
3.3. El objeto material................................................................................................. 637
3.3.1. Cuotas........................................................................................................ 637
3.3.2. Conceptos de recaudación conjunta....................................................... 643
3.4. Las modalidades típicas....................................................................................... 646
3.4.1. La elusión del pago de las cuotas de la Seguridad Social y conceptos
de recaudación conjunta.......................................................................... 646
3.4.2. La obtención indebida de devoluciones de cuotas................................ 649
3.4.3. El disfrute indebido de deducciones....................................................... 651
4. La cuantía defraudada.................................................................................................. 654
4.1. Naturaleza jurídica de la cuantía........................................................................ 657
4.2. Determinación de la cuantía............................................................................... 659
5. La regularización........................................................................................................... 663
5.1. Concepto de regularización................................................................................ 664
5.2. Naturaleza jurídica............................................................................................... 666
5.3. Causas de bloqueo................................................................................................ 671
5.4. Consecuencias de la regularización.................................................................... 672
6. El tipo subjetivo............................................................................................................. 674
7. Ausencia de antijuricidad............................................................................................. 678
8. Consumación................................................................................................................. 680
9. Penalidad...................................................................................................................... 683
10. Concursos y delito continuado..................................................................................... 685
11. La prescripción.............................................................................................................. 690
12. No paralización de los procedimientos administrativos de liquidación y cobro...... 691
13. Ejecución de la pena de multa y de la responsabilidad civil...................................... 693
II. EL SUBTIPO ATENUADO................................................................................................. 695
III. LOS SUBTIPOS AGRAVADOS........................................................................................... 697
1. Por la cuantía de la cuota defraudada......................................................................... 701
2. Por la comisión del delito en el seno de una organización o grupo criminal.......... 702
3. Por la utilización de personas físicas o jurídicas o entes sin personalidad jurídica
interpuestos, negocios o instrumentos fiduciarios, paraísos fiscales o territorios
de nula tributación........................................................................................................ 704
Capítulo 3
EL DELITO DE FRAUDE DE PRESTACIONES
DEL SISTEMA DE LA SEGURIDAD SOCIAL
I. LOS INICIOS DE LA RESPUESTA PENAL AL FRAUDE DE PRESTACIONES: SU
CALIFICACIÓN COMO FRAUDE DE SUBVENCIONES O ESTAFA............................. 708
II. LAS CRÍTICAS AL CASTIGO DEL FRAUDE DE PRESTACIONES A TRAVÉS DEL
ARTÍCULO 307 TER DEL CÓDIGO PENAL.................................................................... 713
III. EL ARTÍCULO 307 TER DEL CÓDIGO PENAL.............................................................. 722
1. El tipo básico................................................................................................................. 722
1.1. El bien jurídico protegido................................................................................... 722
1.2. Los sujetos activo y pasivo.................................................................................... 724
1.2.1. El sujeto activo.......................................................................................... 724
1.2.2. El sujeto pasivo.......................................................................................... 726
1.3. La conducta típica................................................................................................ 727
1.3.1. El objeto material..................................................................................... 728
1.3.2. Las modalidades típicas............................................................................ 729
1.3.2.1. El disfrute indebido de prestaciones del Sistema de la Seguridad
Social ................................................................................ 730
1.3.2.2. La prolongación indebida del disfrute de prestaciones del
Sistema de la Seguridad Social.................................................. 732
1.3.2.3. Facilitar a otros la obtención o prolongación indebidas de
prestaciones del Sistema de la Seguridad Social...................... 736
1.4. La regularización.................................................................................................. 739
1.5. El tipo subjetivo.................................................................................................... 742
1.6. Ausencia de antijuricidad.................................................................................... 745
1.7. Consumación........................................................................................................ 745
1.8. Penalidad.............................................................................................................. 749
1.9. Concursos............................................................................................................. 750
1.10. No paralización del procedimiento administrativo y el ejercicio de la acción
de cobro................................................................................................................ 751
1.11. Ejecución de la pena de multa y de la responsabilidad civil............................. 753
2. Los subtipos atenuados................................................................................................. 753
2.1. El subtipo atenuado del artículo 307 ter.1, párrafo segundo............................ 753
2.2. El subtipo atenuado del artículo 307 ter.6.......................................................... 755
3. Los subtipos agravados.................................................................................................. 756
BIBLIOGRAFÍA............................
A lo largo del articulado del Código penal se tipifican delitos relacionados con el Derecho penal del trabajo como el delito de acoso laboral, el acoso sexual en el ámbito laboral o el delito de revelación de secretos conocidos por razón de las relaciones laborales, sin embargo la presente monografía se centra en el estudio y análisis doctrinal y jurisprudencial del Título XV del Libro II del Código penal, "De los delitos contra los derechos de los trabajadores" y de una parte del Título XIV, esto es, "De los delitos contra la Seguridad Social", al ser ambos los actores principales del Derecho penal del trabajo. La aparición progresiva de un derecho tuitivo del trabajador, el Derecho del trabajo como rama autónoma del Ordenamiento Jurídico, a consecuencia de los movimientos obreros y de su reconocimiento en la Constitución española, exigía la aparición de un Derecho penal protector de los trabajadores contra los ataques dirigidos a la lesión de sus intereses, y este Derecho penal del trabajo apareció, por lo que la posibilidad de un Derecho penal del trabajo planteada en 1955 dejó de ser una ilusión para convertirse en una realidad. El interés de esta obra no es solo académico o científico, es también de gran utilidad práctica para los operadores jurídicos que, desde las asesorías de empresas y sindicatos, desde la Administración, desde los Juzgados de lo Penal y de lo Social se enfrentan cada día a casos relacionados con el Derecho penal del trabajo.
