EL RECURSO DE CASACIÓN Y DE REVISIÓN PENAL

Capítulo I
INTRODUCCIÓN
1. ORIGEN Y EVOLUCIÓN HISTÓRICA 19
2. PRINCIPALES REFORMAS 24
3. LAS BASES DE LA CASACIÓN 28
4. OBJETO DE LA CASACIÓN 30
5. NECESIDAD DE UNA NUEVA REGULACIÓN 33
6. LA REFORMA DE 2015 35
Capítulo II
RÉGIMEN GENERAL DE LOS RECURSOS
1. EL PROBLEMA DE LA DOBLE INSTANCIA 39
1.1. Introducción 39
1.2. Los Pactos Internacionales y la doble instancia 47
1.3. Su contenido en el recurso de casación 49
1.4. Su contenido en el recurso de apelación 53
1.4.1. La situación anterior a la reforma de 2015 53
1.4.2. La situación posterior a la reforma de 2015 54
1.5. Su contenido en los recursos previstos para el procedimiento ante el Tribunal del Jurado 56
1.6. Conclusión 57
1.7. La generalización de la segunda instancia 63
1.8. La revisión de las sentencias total o parcialmente absolutorias 65
1.8.1. La situación anterior a la reforma de 2015 65
1.8.1.1. La doctrina del Tribunal Europeo de Derechos Humanos 66
1.8.1.2. La doctrina del Tribunal Constitucional 74
1.8.1.3. La jurisprudencia del Tribunal Supremo 78
1.8.2. La situación posterior a la reforma de 2015 98
2. CONCEPTO DE RECURSO 101
3. FUNDAMENTO DE LA RECURRIBILIDAD 102
4. RESOLUCIONES RECURRIBLES 103
5. CLASES DE RECURSOS 104
6. EFECTOS DE LOS RECURSOS 105
Capítulo III
El RECURSO DE CASACIÓN
1. CONCEPTO Y NATURALEZA 110
2. FUNCIONES DEL RECURSO DE CASACIÓN 112
3. ESPECIAL REFERENCIA A LA JURISPRUDENCIA COMO FUNCIÓN ESENCIAL DEL TRIBUNAL SUPREMO 114
3.1. Planteamiento 114
3.2. Efectos de la jurisprudencia: la vinculación vertical y horizontal 118
3.3. La reforma de 2015 121
4. VÍAS DE IMPUGNACIÓN Y EFECTOS 122
4.1. Infracción de ley 122
4.2. Quebrantamiento de forma 123
4.3. Vulneración de un precepto constitucional 123
5. COMPETENCIA 126
6. EL OBJETO DEL RECURSO DE CASACIÓN Y SUS LÍMITES 131
7. LEGITIMACIÓN PARA RECURRIR 142
7.1. Requisito de la existencia de gravamen 142
7.2. Defensa de intereses propios 146
7.3. Legitimación de la acusación particular 149
7.3.1. Legitimación por su condición de parte (art. 854 de la LECrim) 149
7.3.2. Legitimación por su condición de víctima 151
7.3.2.1. Recurso contra autos de sobreseimiento 151
7.3.2.2. Recurso contra sentencias 152
7.4. Legitimación de la acusación popular 155
7.5. Legitimación de quienes sin ser parte resulten condenados en la sentencia 156
7.6. Legitimación de herederos 158
7.7. Legitimación de actores y responsables civiles 163
7.7.1. Actores civiles 163
7.7.2. Responsables civiles 163
7.8. Legitimación del Ministerio Fiscal 167
7.9. Legitimación del Abogado del Estado 176
8. LA ADHESIÓN AL RECURSO DE CASACIÓN 176
8.1. Regulación legal 176
8.2. Legitimación 177
8.3. Procedimiento 177
9. RESOLUCIONES RECURRIBLES EN CASACIÓN 186
9.1. Recurso de casación contra sentencias 187
9.1.1. En general 187
9.1.1.1. Antes de la reforma de 2015 187
9.1.1.2. Después de la reforma de 2015 189
9.1.2. Recurribilidad de las sentencias dictadas en causas contra aforados 190
9.1.3. Recurribilidad de las sentencias dictadas por conformidad de las partes 192
9.1.3.1. En general 192
9.1.3.2. Supuesto concreto: la conformidad parcial 196
9.1.4. Recurribilidad de las sentencias dictadas por reconocimiento de los hechos 197
9.1.5. Recurribilidad de las sentencias recaídas en procesos por delitos leves 199
9.1.6. Recurribilidad de las sentencias que declaran la nulidad de la sentencia de primera instancia 199
9.1.7. Recurribilidad de las sentencias dictadas en procedimientos de decomiso autónomo 200
9.2. Recurso de casación contra autos 201
9.2.1. En general 201
9.2.1.1. Antes de la reforma de 2015 201
9.2.1.2. Después de la reforma de 2015 201
9.2.2. Autos que declaran la falta de jurisdicción 202
9.2.3. Autos que acuerdan el sobreseimiento libre 206
9.2.3.1. Antes de la reforma de 2015 206
9.2.3.1.1. En el procedimiento ordinario (sumario) 206
9.2.3.1.2. En el procedimiento abreviado 207
9.2.3.2. Después de la reforma de 2015 215
9.2.3.2.1. Resoluciones recurribles 216
9.2.3.2.2. Modalidad de sobreseimiento 217
9.2.3.2.3. Resolución judicial que suponga una imputación fundada 218
9.2.3.2.4. Único motivo: infracción de ley 219
9.2.3.2.5. Vigencia del Acuerdo del Pleno de 9 de febrero de 2005 219
9.2.4. Autos para los que la ley autorice el recurso de casación 221
9.2.4.1. En general 221
9.2.4.2. Autos en materia de competencia 222
9.2.4.3. Autos dictados en materia de recusación 228
9.2.4.4. Auto reputando el hecho como falta 228
9.2.4.5. Autos resolutorios de artículos de previo pronunciamiento 229
9.2.4.5.1. En el Procedimiento Ordinario 229
9.2.4.5.1.1. Interpretación anterior a la reforma de 2015 229
9.2.4.5.1.2. Interpretación posterior a la reforma de 2015 233
9.2.4.5.2. En el procedimiento ante el Tribunal del Jurado 235
9.2.4.5.3. En el Procedimiento Abreviado 236
9.2.4.6. Autos de acumulación de penas 237
9.2.4.7. Autos inadmitiendo Antejuicios 238
9.2.4.8. Autos de sobreseimiento provisional 239
9.2.4.9. Autos de inadmisión de querella o de denuncias a trámite 241
9.2.4.10. Autos dictados en ejecución de sentencia 241
9.2.4.10.1. Autos de suspensión y sustitución de las penas en general 241
9.2.4.10.2. Autos de sustitución de la pena por expulsión del territorio nacional 243
9.2.4.10.3. Autos sobre abono de prisión preventiva 243
9.2.4.10.4. Autos sobre determinación del límite de cumplimiento 245
9.2.4.10.5. Autos sobre aplicación del artículo 78 CP 246
9.2.4.10.6. Autos de licenciamiento definitivo 246
9.2.4.10.7. Autos de revisión de sentencias por la entrada en vigor de una norma penal más favorable 249
9.2.4.10.8. Autos del Juez de Vigilancia Penitenciaria 255
9.2.4.10.9. Autos en materia de responsabilidad civil 257
9.2.4.10.10. Resoluciones que resuelven una tercería de dominio 260
9.2.4.11. Autos de aclaración y rectificación de sentencias 261
9.2.4.12. Autos en materia de responsabilidad penal de los menores 262
9.2.4.13. Autos en materia de vigilancia penitenciaria 262
Capítulo IV
MOTIVOS DE CASACIÓN
1. PLANTEAMIENTO GENERAL 270
1.1. Introducción 270
1.2. La relatividad de los motivos. La denominada “voluntad impugnativa” 272
2. LA INFRACCIÓN DE DERECHOS FUNDAMENTALES 277
2.1. En general. Efectos de la vulneración de un derecho fundamental 277
2.2. Derecho a la presunción de inocencia. Control casacional 282
2.2.1. Introducción 282
2.2.2. Evolución jurisprudencial en torno a la presunción de inocencia 285
2.2.2.1. Jurisprudencia preconstitucional 285
2.2.2.2. La STC 31/1981, de 28 de julio 286
2.2.2.3. Las SSTC 174/1985, de 17 de diciembre y 175 /1985, de 17 de diciembre 288
2.2.2.4. Situación actual 290
2.4. La segunda instancia y el control de la presunción de inocencia en casación 305
2.3. Derecho a la tutela judicial efectiva y su manifestación con la exigencia de motivación de las resoluciones judiciales 307
2.3.1. En general 307
2.3.2. Motivación de las sentencias 311
2.3.2.1. En general 311
2.3.2.2. Sentencias dictadas por el Tribunal del Jurado 313
2.3.3. Motivación de las resoluciones que acuerdan injerencias en derechos fundamentales 317
2.4. El derecho al Juez predeterminado por ley 319
2.5. El derecho a un Juez no prevenido 321
2.5.1. Contenido del derecho 321
2.5.2. Relación con la actividad de instrucción 326
2.5.3. Relación con el mecanismo de la recusación 331
2.6. El principio de contradicción y de igualdad de armas 333
2.6.1. El principio de contradicción 333
2.6.2. El principio de igualdad de armas 335
2.7. El principio acusatorio y las garantías que comporta 336
2.7.1. Alcance general 336
2.7.2. Alcance en el recurso de casación 340
2.8. Derecho a un proceso público 341
2.9. El derecho a un juicio sin dilaciones indebidas 342
2.10. Derecho a utilizar los medios de prueba pertinentes para la defensa 347
2.11. Derecho a la igualdad 349
2.12. Prueba irregular 352
2.12.1. Planteamiento de la cuestión 352
2.12.2. La doctrina del Tribunal Constitucional: la “conexión de antijuridicidad” 352
2.12.3. La jurisprudencia de la Sala de lo Penal 358
2.12.3.1. Criterios de solución 358
2.12.3.2. Relación con la confesión del acusado 367
3. MOTIVOS POR INFRACCIÓN DE LEY 380
3.1. Error de Derecho 380
3.1.1. Concepto 380
3.1.2. Requisitos 387
3.1.2.1. Respeto a los hechos probados 387
3.1.2.2. La denuncia debe ir referida a la infracción de una norma jurídica 389
3.1.2.3. La infracción ha de ser de un precepto penal sustantivo u otra norma del mismo carácter que debe ser observada en la aplicación de la ley penal 389
3.1.3. Ámbito del error de Derecho 395
3.1.4. El control de los juicios de inferencia 396
3.1.5. Especial referencia a la individualización en la determinación de la pena. El arbitrio judicial 403
3.2. Error de hecho 412
3.2.1. Concepto 412
3.2.2. Requisitos 417
3.2.2.1. Designación expresa de un documento 419
3.2.2.2. Prueba documental 421
3.2.2.3. Documento literosuficiente 424
3.2.2.4. Documento no contradicho por otros elementos de prueba 426
3.2.2.5. Documento relevante 426
3.2.2.6. Supuestos concretos 427
3.2.2.6.1. No es documento a efectos del art. 849.2 de la LECrim 427
3.2.2.6.2. Sí es documento a efectos del art. 849.2 de la LECrim 430
3.2.2.6.3. La prueba pericial y el art. 849.2 de la LECrim 431
3.2.2.7. Nueva redacción de los hechos probados 434
3.2.3. Ámbito del error de hecho 434
4. MOTIVOS POR QUEBRANTAMIENTO DE FORMA 435
4.1. Motivos por quebrantamiento de forma en el procedimiento (art. 850 de la LECrim) 436
4.1.1. Denegación de una diligencia de prueba 437
4.1.1.1. Concepto 437
4.1.1.2. Requisitos 441
4.1.1.3. La denegación de prueba y la generalización de la segunda instancia 448
4.1.2. Omisión de citaciones al juicio oral 448
4.1.3. Denegación de preguntas pertinentes 454
4.1.3.1. Concepto 454
4.1.3.2. Requisitos 455
4.1.4. Denegación de preguntas por ser sugestivas, capciosas e impertinentes 456
4.1.4.1. Concepto 456
4.1.4.2. Requisitos 457
4.1.5. Denegación de suspensión por incomparecencia del acusado 458
4.1.5.1. Concepto 458
4.1.5.2. Requisitos 458
4.2. Motivos por quebrantamientos de forma en la sentencia (art. 851 de la LECrim) 462
4.2.1. Falta de claridad en los hechos probados 463
4.2.1.1. Concepto 463
4.2.1.2. Requisitos 464
4.2.2. Contradicción entre los hechos probados 466
4.2.2.1. Concepto 466
4.2.2.2. Requisitos 466
4.2.3. Predeterminación del fallo 468
4.2.3.1. Concepto 468
4.2.3.2. Requisitos 469
4.2.4. Omisión de hechos probados 471
4.2.4.1. Concepto 471
4.2.4.2. Requisitos 472
4.2.5. Incongruencia omisiva 475
4.2.5.1. Concepto 475
4.2.5.2. Requisitos 475
4.2.5.3. Remedios para solucionar la incongruencia omisiva 479
4.2.6. Condena por delito más grave 484
4.2.6.1. Concepto 484
4.2.6.2. Relación con el principio acusatorio 485
4.2.7. Sentencia dictada por número insuficiente de Magistrados sin la concurrencia de los votos necesarios 495
4.2.8. Sentencias dictadas por Magistrados cuya recusación haya sido intentada 497
5. LOS MOTIVOS DE CASACIÓN Y LA REFORMA POR LEY 41/2015, DE 5 DE OCTUBRE. EL PLENO NO JURISDICCIONAL DE 9 DE JUNIO DE 2016 499
Capítulo V
TRAMITACIÓN DEL RECURSO
1. INTRODUCCIÓN 509
2. LA FASE DE PREPARACIÓN DEL RECURSO 510
2.1. Plazo 510
2.2. Postulación 514
2.3. Escrito de preparación 515
2.3.1. Contenido del escrito de preparación 515
2.3.2. La doctrina de la unidad de alegaciones 516
2.4. Resolución sobre la preparación del recurso 517
2.4.1. Resolución teniendo por preparado el recurso 518
2.4.2. Resolución no teniendo por preparado el recurso 520
2.4.2.1. Contenido 520
2.4.2.2. El recurso de queja 520
3. LA FASE DE INTERPOSICIÓN DEL RECURSO 522
3.1. Plazo común para personación e interposición 522
3.2. Postulación 524
3.3. Escrito de interposición 524
3.3.1. Contenido 524
3.3.2. Formalismo en el escrito de interposición 525
3.3.3. Documentos 528
3.3.4. La doctrina de las «cuestiones nuevas» o per saltum 530
3.3.4.1. Antes de la reforma de 2015 530
3.3.4.2. Después de la reforma de 2015 535
3.4. Otras reglas aplicables 545
4. LA FASE DE SUSTANCIACIÓN DEL RECURSO 546
4.1. Actuaciones del Letrado de la Administración de Justicia 546
4.2. Instrucción por las partes 547
4.3. La fase de admisión 548
4.3.1. Competencia 548
4.3.2. Decisión sobre la admisión del recurso de casación 549
4.3.2.1. Inadmisión del recurso 550
4.3.2.1.1. Causas de inadmisión 550
4.3.2.1.2. Recursos contra el auto de inadmisión 553
4.3.2.1.3. Consecuencias de la inadmisión 554
4.3.2.1.4. Especialidades en relación con la inadmisión introducidas por la Ley 41/2015, de 5 de octubre 554
4.3.2.2. Admisión del recurso 556
5. LA FASE DE DECISIÓN DEL RECURSO 556
5.1. Competencia y composición de la Sala 556
5.2. La vista del recurso 557
5.2.1. Celebración preceptiva de vista 558
5.2.2. Celebración facultativa de vista 559
5.2.3. El acto de la vista 559
5.3. Deliberación y fallo 560
6. SENTENCIA 561
6.1. Plazo 561
6.2. Contenido 561
6.3. Sentencia desestimatoria 562
6.4. Sentencia estimatoria 562
6.4.1. Sentencia estimatoria de un motivo por quebrantamiento de forma 562
6.4.2. Sentencia estimatoria de un motivo por infracción de ley 562
6.4.3. Sentencia estimatoria de un motivo por infracción de precepto constitucional 563
6.5. Recursos contra la sentencia 563
6.6. Extensión de los efectos de la sentencia 564
6.7. Publicación de la sentencia 564
7. COSTAS 564
Capítulo VI
LAS VARIANTES DEL RECURSO DE CASACIÓN
1. INTRODUCCIÓN 567
2. RECURSO DE CASACIÓN EN PROCESOS DE ÚNICA INSTANCIA 568
3. RECURSO DE CASACIÓN EN PROCESOS CON APELACIÓN PREVIA ANTE LAS AUDIENCIAS PROVINCIALES O LA SALA DE LO PENAL DE LA AUDIENCIA NACIONAL 568
3.1. La limitación de los motivos de casación 569
3.2. El “interés casacional” 571
3.2.1. Concepto 571
3.2.1.1. Cuestiones sobre las que exista jurisprudencia contradictoria de las Audiencias Provinciales 572
3.2.1.2. Si aplica normas que no lleven más de cinco años en vigor 572
3.2.1.3. Si la sentencia recurrida se opone abiertamente a la doctrina jurisprudencial emanada del Tribunal Supremo 572
3.2.1.4. Otros supuestos de interés casacional 573
4. RECURSO DE CASACIÓN EN PROCESOS CON APELACIÓN PREVIA ANTE LOS TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA O LA SALA DE APELACIÓN DE LA AUDIENCIA NACIONAL 574
4.1. Planteamiento de la cuestión 574
4.2. Motivos del recurso 575
4.3. La “relevancia casacional” 576
Capítulo VII
ESPECIAL CONSIDERACIÓN DEL MOTIVO DE CASACIÓN POR ERROR DE DERECHO
1. INTRODUCCIÓN 579
2. CUESTIONES CON «INTERÉS CASACIONAL» 580
2.1. Cuestiones con «interés casacional» resueltas por el Pleno de la Sala 580
2.2. Otras cuestiones con «interés casacional» 592
3. CUESTIONES SUSTANTIVAS QUE SE PLANTEAN CON HABITUALIDAD 596
3.1. Aplicación de la agravante de reincidencia 596
3.2. Límite de la responsabilidad personal subsidiaria por impago de la pena de multa 598
3.3. Aplicación del tipo agravado de especial vulnerabilidad en el delito de abusos sexuales sobre menores 598
3.4. Contrato de obra y delito de apropiación indebida 599
3.5. Relación entre el delito continuado de estafa o apropiación indebida y el tipo agravado por el valor de la defraudación 600
3.6. Relación entre el delito de estafa o apropiación indebida y el tipo agravado de abuso de relaciones personales o de la credibilidad empresarial o profesional 601
3.7. Concepto de documento mercantil 603
Capítulo VIII
RECURSO DE CASACIÓN PARA UNIFICACIÓN DE DOCTRINA
1. INTRODUCCIÓN 605
2. RECURSO DE CASACIÓN PARA UNIFICACIÓN DE DOCTRINA EN MATERIA DE MENORES 605
3. RECURSO DE CASACIÓN PARA UNIFICACIÓN DE DOCTRINA EN MATERIA PENITENCIARIA 608
3.1. Introducción 608
3.2. Características 609
3.2.1. Naturaleza del recurso 610
3.2.2. Legitimación 612
3.2.3. Resoluciones recurribles 612
3.3. Tramitación del recurso 612
3.4. El Acuerdo de Pleno no Jurisdiccional de 22 de julio de 2004 614
Capítulo IX
RECURSO DE REVISIÓN PENAL
1. INTRODUCCIÓN 621
2. RESOLUCIONES RECURRIBLES 622
2.1. En general 622
2.2. Sentencias de condena por delito leve 625
3. LEGITIMACIÓN 625
3.1. El Ministerio Fiscal 625
3.2. El penado o sus familiares 626
4. MOTIVOS DE REVISIÓN 627
4.1. Revisión en caso de sentencia condenatoria mediando una prueba que es consecuencia de un hecho delictivo 628
4.2. Revisión en caso de sentencia condenatoria cuando se declara la comisión de un delito de prevaricación 630
4.3. Revisión en caso de duplicidad de sentencias 631
4.4. Revisión en caso de conocimiento sobrevenido de hechos o elementos de prueba 632
4.4.1. La novedad de los hechos o elementos de prueba 633
4.4.1.1. Antes de la reforma de 2015 633
4.4.1.1.1. Concepto 633
4.4.1.1.2. La consideración de hecho nuevo y los cambios jurisprudenciales 635
4.4.1.1.3. La consideración de hecho nuevo y los Dictámenes del Comité de Derechos Humanos de la ONU 640
4.4.1.1.4. La consideración de hecho nuevo y las Sentencias del Tribunal Constitucional 643
4.4.1.1.5. La consideración de hecho nuevo y las Sentencias de otros órdenes jurisdiccionales 650
4.4.1.1.6. La consideración de hecho nuevo y las Sentencias del Tribunal Europeo de Derechos Humanos 652
4.4.1.2. Después de la reforma de 2015 652
4.4.2. La determinación de la inocencia 654
4.5. Revisión por resolución de una cuestión prejudicial no penal 654
4.6. Revisión de la sentencia firme de decomiso autónomo 657
4.7. Revisión en caso de sentencias del Tribunal Europeo de Derechos Humanos 658
5. TRAMITACIÓN DEL RECURSO 669
6. EFECTOS 671
Capítulo X
RÉGIMEN TRANSITORIO
1. INTRODUCCIÓN 673
2. INTERPRETACIÓN JURISPRUDENCIAL 673

Esta nueva edición expone la interpretación que la propia Sala de lo Penal del Tribunal Supremo ha realizado del recurso de casación, tras más de cinco años de vigencia de la reforma procesal de 2015. La generalización de la apelación y de la casación en tal reforma ha situado al Tribunal Supremo en una posición de instancia unificadora de la interpretación penal, especialmente en los procedimientos en los que la sentencia de instancia se dicta por un Juzgado de lo Penal. Por ello, se enfatiza la explicación del concepto de «interés casacional», su entendimiento por la jurisprudencia y la manera en que se viene aplicando para resolver discrepancias interpretativas. De ahí que una de las principales novedades de esta edición sea una referencia al Derecho sustantivo, en un capítulo que recoge las resoluciones más relevantes sobre delitos concretos que, tradicionalmente, tenían un difícil acceso a la casación y cuyo conocimiento es imprescindible para cualquier práctico del Derecho Penal.